2018年度典当行情况核查表 核查事项 序号 具体内容 核查结果 是 否 具体情况及金额 典当企业注册资本实收情况 1 是否有虚假出资、抽逃资金 　 　 　 2 净资产是否低于注册资本的90% 　 　 　 3 分支机构运营资金是否拨付到位 　 　 　 4 分支机构是否独立核算 　 　 　 典当企业资金来源情况 5 是否发现非法集资、吸收或者变相吸收存款的情况 　 　 　 6 是否从商业银行以外的单位或个人借款 　 　 　 7 是否从本市以外商业银行贷款 　 　 　 8 银行贷款是否超过注册资本金或所有者权益 　 　 　 典当企业与股东的资金往来情况 9 对其股东的典当金额是否超过该股东的入股金额 　 　 　 10 是否与股东有资金往来 　 　 　 11 控股股东为上市公司的，上市募集资金是否违规进入典当企业 　 　 　 典当业务结构及放款情况 12 财产权利质押典当余额是否超过注册资本的50% 　 　 　 13 是否有以证券交易账户资产为质押的典当业务 　 　 　 14 房地产抵押典当余额是否超过注册资本 　 　 　 15 是否存在对同一法人或者自然人的典当余额超过注册资本的25% 　 　 　 16 是否存在房地产抵押典当单笔当金超过注册资本10% 　 　 　 17 是否超范围经营（对外投资、发放信用贷款或购买理财产品等） 　 　 　 典当企业对绝当物品处理情况 18 是否销售非绝当物 　 　 　 19 绝当物品估价金额（非当金金额）在3万元以上的，是否按照双方协议处理或依法拍卖、变卖当物 　 　 　 20 三万元以上绝当物溢价是否返还 　 　 　 当票使用情况 21 所有业务是否按规定开具全国统一当票 　 　 　 22 是否存在以合同代替当票和“账外挂账”现象 　 　 　 23 开具的当票、续当凭证与真实的质、抵押典当业务是否相对应 　 　 　 息费收取情况 24 是否存在当金利息预扣情况 　 　 　 25 利息及综合费率收取是否超过规定范围 　 　 　 典当企业及其分支机构变更情况 26 典当企业及其分支机构是否存在私自变更或违规变更 　 　 　 27 典当企业法人股东是否存续 　 　 　 28 典当企业法人股东是否两家以上（含两家）、法人股东是否相对控股 　 　 　 29 典当企业《典当经营许可证》是否存在出租出借情况 　 　 　 信息报送情况 30 2018年度内是否累计三次及以上未按规定时间通过《全国典当行业监督管理信息系统》上报月度财务报表及其他财务指标 公司负责人： 注册会计师签字： 注册会计师事务所盖章： 年 月 日